Responsabilidades de todo el personal del INE
Informar deficiencias relevantes, riesgos asociados y sus actualizaciones, identificadas en los procesos que participan.
Evaluar el Sistema de Control Interno Institucional verificando el cumplimiento de las Normas Generales, sus principios y elementos de control.
Proponer e implementar acciones de mejora y darles seguimiento procurando la mejora continua permanentemente.
Responsabilidades de las personas responsables de los riesgos de los procesos
Llevar a cabo la evaluación de la matriz de riesgos de los procesos bajo su responsabilidad y analizar la información, para atender los riesgos identificados, anualmente.
Implementar la metodología de administración de riesgos en los procesos bajo su responsabilidad.
Integrar la Matriz de Riesgos, el Mapa de Riesgos y el Programa de Trabajo de Administración de Riesgos y/o el Programa de Trabajo de Control Interno.
Coordinar la implementación de las acciones de control comprometidas en los PTAR y/o PTCI, y resguardar las evidencias.
Reportar el avance de las acciones comprometidas en los PTAR y/o PTCI.
Responsabilidades de la persona enlace de Control Interno
Ser el canal de comunicación entre la DEA y la UR a la que pertenece.
Coordinar la priorización de los procesos en los que se aplicará el control interno.
Coadyuvar con la DEA y los Responsables de los Procesos, en el desarrollo de actividades para la evaluación de la matriz de riesgos, por lo menos de manera anual.
Informar y orientar al personal de su UR en la aplicación de la metodología de administración de riesgos, incluida la integración de la Matriz de Riesgos, Mapa de Riesgos, PTAR y/o PTCI y reportes de avance trimestrales.
Responsabilidades de la Dirección Ejecutiva de Administración
Coordinar las actividades de las Unidades Responsables del Instituto en materia de control interno.
Elaborar el cuestionario para la Autoevaluación de Control Interno.
Asesorar en la implementación de la metodología de administración de riesgos.
Asesorar en el establecimiento de las acciones de mejora para integrarse al PTAR y/o PTCI,
Dar seguimiento de los reportes trimestrales de avance del Programa de Trabajo de Administración de Riesgos y/o del Programa de Trabajo de Control Interno.
Elaborar los informes trimestrales y anual del estado que guarda el Sistema de Control Interno Institucional y Administración de Riesgos.
Ser el canal de comunicación entre el Órgano Interno de Control y el Instituto, en la implementación, actualización, supervisión, seguimiento, control y vigilancia del Sistema de Control Interno Institucional.
Responsabilidades de las personas Titulares de las Unidades Responsables
Aprobar los procesos que se integrarán al Sistema de Control Interno Institucional.
Designar a la persona Enlace de control interno.
Supervisar y validar los documentos, formatos y reportes relacionados a la implementación de Control Interno y la Administración de Riesgos.
Responsabilidades del Comité de Planeación Institucional
Dar seguimiento a la ejecución del Programa de Trabajo de Control Interno Institucional.
Conocer el contenido de los informes trimestrales y anuales del estado que guarda el Sistema de Control Interno Institucional y emitir recomendaciones.
Responsabilidades de la Junta General Ejecutiva
Supervisar la ejecución del Programa de Trabajo de Control Interno Institucional.
Supervisar los documentos en materia de control interno y administración de riesgos.
